合規(guī)創(chuàng)造價值

為了更好地促進公司董事、監(jiān)事、高管及時了解監(jiān)管趨勢，熟悉新《證券法》相關內容，有效提升公司規(guī)范運作水平，切實保護各類市場參與者及公司利益，日前公司特別邀請了深圳價值在線信息科技股份有限公司的合規(guī)咨詢總監(jiān)劉玉飛先生，在總部一樓視頻會議室進行了主題為《新證券法背景下公司價值管理》的培訓，公司董事、監(jiān)事、高管以現場和視頻連線的方式參與培訓。

劉玉飛先生說到，上市公司的價值管理應該從合規(guī)角度出發(fā)，在關注日常經營活動的前提下，通過合規(guī)創(chuàng)造價值，并分別從“監(jiān)管動態(tài)”、“新證券法對上市公司的影響”和“合規(guī)創(chuàng)造價值”三個部分展開了有關上市公司規(guī)范運作的培訓。

鑒于現階段我國上市公司存在的諸多問題，新《證券法》增加了違法違規(guī)的處罰力度，與其配套的法律法規(guī)也逐漸趨嚴，上市公司違法違規(guī)成本大幅提高。劉玉飛先生從公司信息披露、公司治理、上市公司再融資、股東、董監(jiān)高合規(guī)交易以及董監(jiān)高責任的影響等五個方面詳細介紹了現有法律法規(guī)的要求，并對比了新《證券法》頒布對上市公司規(guī)范運作帶來的種種影響，同時通過多個實際案例生動地展示了上市公司各類違法違規(guī)操作的處罰情況，讓參會人員切實體會到上市公司合規(guī)管理的重要性。

本次培訓特別強調了重大事項內部傳遞機制的有效運作是上市公司信息披露合規(guī)的基礎。一方面，子公司的行為等同于上市公司行為，子公司合規(guī)是上市公司合規(guī)的關鍵；另一方面，信息披露人人有責，公司各部門負責人，子公司的負責人、董事、監(jiān)事、高管，由于所任職務可以獲取公司有關內部信息的其他人員，均為信息報告義務人，同樣肩負著上市公司合規(guī)的責任。

本次《證券法》的修訂，作出全面推行證券發(fā)行注冊制、顯著提高證券違法成本、完善投資者保護制度、強化信息披露義務等一系列市場基礎性制度改革，為打造規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場提供了有力法制保障，具有非常重要而深遠的意義。新《證券法》頒布以來，公司董事會辦公室及時梳理法規(guī)變動情況，通過郵件、短信、公文、現場培訓等多種形式，對公司董事、監(jiān)事、高管、中層管理人員進行了有針對性的提示和培訓活動，進一步提升了公司的整體合規(guī)意識。